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太钢不锈董事、原总经理柴志勇被中国证监会立案 涉嫌泄露内幕信息

柴志勇,工商管理硕士,工程师。现任太钢集团党委常委、董事、副总经理,山西太钢不锈钢股份有限公司董事。曾任太钢集团初轧厂生产科副科长、生产处处长助理、生产处副处长、初轧厂厂长,山西太钢不锈钢股份有限公司党委书记、董事、副总经理、总经理。

柴志勇,男,1963年3月出生,1985年毕业于东北大学热能专业。曾任太原钢铁(集团)有限公司初轧厂生产科副科长,太钢生产处处长助理、副处长,太钢初轧厂厂长;2002年9月至2008年5月任太原钢铁(集团)有限公司总经理;2003年2月至今太原钢铁(集团)有限公司董事;2008年5月任太原钢铁(集团)有限公司副总经理兼任董事。

2018年11月2日山西太钢不锈钢股份有限公司第七届董事会第二十一次会议审议通过:选举李华作为山西太钢不锈钢股份有限公司副董事长;经董事长提名,董事会聘用李华为山西太钢不锈钢股份有限公司总经理。

2021年4月16日,根据中国宝武党委安排,太钢召开干部宣布会。中国宝武党委组织部常务副部长秦铁汉出席会议并宣布干部调整决定。中国宝武党委决定:推荐曹志福为太钢集团副总经理人选(仍担任太钢集团、太钢不锈党委常委)。推荐、任命尚佳君为太钢集团副总经理人选、党委常委,太钢不锈党委常委。柴志勇不再担任太钢集团副总经理、党委常委,太钢不锈党委常委,工作另行安排。

根据有关法律规定,认定内幕信息需要满足两个基本特征,即“秘密性”和“重要性”。

秘密性,是指信息尚未被一般投资者知悉,而仅在有限范围内被知悉的状态。一项对该公司证券市场价格有重大影响的信息一经成立,在没有公开之前具有秘密性,直到被相关机构指定的报刊、媒体首次披露,内幕信息变成公开信息。因此,内幕信息秘密性的认定要从截止时间(公开时间)和形成时间两个节点来进行界定。

在截止时间的认定上存在“形式公开说”和“实质公开说”两种认定标准,“形式公开说”的认定依据来源于2012年内幕交易罪的司法解释,根据该司法解释的相关规定,内幕信息的公开,“是指在国务院证券、期货管理机构指定的报刊、网站等媒体披露”,即只要信息公开披露出来,就认为信息已经公开,但在实践中,却存在已经掌握内幕信息的人员,在内幕信息于证监会网站公布,市场尚未来得及消化该信息,大量的投资者不知道相关信息的情况下进行股票交易的情况发生,从实质上看,上述人员在信息披露后即刻实施的交易行为和信息披露前实施交易行为的社会危害性是一样的,如果简单的采用“形式公开说”的判断标准,是无法认定上述人员的行为构成犯罪的,所以,在实践中出现了“实质公开说”认定标准,即相关信息除了在网站、媒体披露外,还需要经过一段时间,在市场消化了该信息,普通投资者处于信息对称的情形才认为信息已经公开。“实质公开说”给了社会公众一定的反应与消化时间,用来抗衡内幕信息知情人员的信息优势。

一旦某事实的发生表明相关重大事项已经进入实质操作阶段并完全具有实现的可能性,就认定为内幕信息已经形成。具体来讲,可以是证券法所列“重大事件”的发生时间,可以是第一次较为正式且有据可查的书面文件,如计划、方案的初稿形成时间,此外,影响内幕信息形成的动议、策划、决策或者执行的人员,其动议、策划、决策或者执行的初始时间,应当认定为内幕信息的形成之时。

重要性,是指该信息对“证券、期货交易价格有重大影响”。如果某一信息不能对一般投资者的投资判断具有重大影响,不足以对特定证券、期货市场的价格产生重大影响,也就不会给投资者和交易市场带来影响,进而造成社会危害。证券法对属于内幕信息的“重大事件”采取了列举与概括相结合的规定,很显然,这里的“重大影响”只要求具备可能性,而非必然性。

具体到实践判断中,是否有重大影响应当以一般投资者的认识标准进行衡量,而不是以证券期货领域特定人员、专业人员的认识标准进行衡量,因为上述两类人群的认识存在不同是普遍现象,即便一般投资者的认识不够专业,但也足以对证券、期货交易价格产生重大影响,此种情况下该信息仍具有重要性。来源:世界晋商网综合整理

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